12月12日晚，国泰君安（601211.SH）和海通证券（600837.SH）同期发布公告，在对于国泰君安收购海通证券这一首要重组事件中，两边均对对内幕信息知情东说念主，进行了交易两边A股股票的核查。

公告暴露，这次核查波及到11名关系当然东说念主，其中包括4名国泰君安的高管、职工或其支属；6名为这次并购案波及的中介机构的高管或支属，其中还包含国泰君安的独处财务照拂人东方证券（600958.SH）的又名高管支属；另有1名为国泰君安控股鼓舞一致举止东说念主的董事长支属。

从交往量来看，大部分为小量交往，以百股、千股居多。相对大笔的交往，波及国泰君安副总裁及又名中介机构支属，但交昔时候均在本年上半年。而国泰君安和海通证券初次败露这次并购交旧事项是在9月初。

对于交易股票的举止，该11名当然东说念主均作出得意，齐备基于公开市集和个东说念主独处判断，老到个东说念主投资举止，与本次首要钞票重组无关，不存在愚弄本次首要钞票重组的内幕信息进行交往的情形。

波及国泰君安高管，称基于个东说念主资金需求操作

公告暴露，本次自查的时候限制为，国泰君安和海通证券初次败露交旧事项（9月5日）的前6个月，死党往阐明书草案发布（11月22日）的前一日，也便是在本年3月5日至11月21日历间。

在国泰君安的核查东说念主员中，其副总裁韩志达显豁在列，但其只波及1次交往。在两边初次败露重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。

不外，韩志达的交往举止发生在其担任副总裁之前，且抓有股票开端为逼迫性股票激发运筹帷幄，其在得意中也强调了这少量。韩志达讲解，交易国泰君安股票时并不瞻念察本次首要钞票重组的关系事项，“是基于本东说念主的资金需求而进行的操作，与本次首要钞票重组无关”。

韩志达为国泰君安的年青“宿将”。其2005年7月就参加国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部奉行董事、并购融资部董事总司理，投资银行部北京投行一部行政负责东说念主。

本年7月，国泰君安公告，庄重聘请韩志达担任公司副总裁一职，逼迫公告时其才41岁，是公司董监高中为数未几的“80后”。

在自查公告中，与韩志达一样作出通常得意的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

赵宏波及两次交往，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日连续卖出5.27万股。

除了上述两名高管外，国泰君安这次波及的东说念主员还有监事沈赟的又名支属、职工黄文欣的又名支属。

还有6名中介机构关系东说念主员

东方证券为本次并购案中国泰君安的独处财务照拂人。公告暴露，东方证券业务副总监金执翰的支属，曾在7月有3次交往举止，8月有1次交往举止。

对此，金执翰过甚支属，二东说念主均作出了得意。金执翰的支属示意，未通过任何径直或辗转阶梯瞻念察、探知或愚弄任何关系本次首要钞票重组的内幕信息。

金执翰本东说念主则示意，支属在上述自查技巧交易国泰君安股票的举止，齐备基于公开市集和个东说念主独处判断，老到个东说念主投资举止，与本次首要钞票重组无关，本东说念主对该交往情况并不知情。

撤离东方证券的东说念主员外，还有5名东说念主员本次并购案其他中介机构的关系东说念主员，分散为审计机构立信管帐师事务所（极端鄙俚结伙）（以下简称“立信所”）、境外法律照拂人高伟绅讼师行、法律照拂人北京市海问讼师事务所的关系东说念主员。

其中，除了立信所审计员苏安南为本东说念主账户交易股票外，其余均为支属的交往举止。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。

撤离上述提到的10名当然东说念主外，还有又名当然东说念主为国泰君安控股鼓舞上海国有钞票运筹帷幄有限公司（以下简称“上海国资”)的一致举止东说念主上海上国投钞票处分有限公司（以下简称“上国投”）董事长陈志刚的支属。

不外，该笔交往量极低。陈志刚支属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

12月12日，对于这次标杆性券商团结事件的自查情况开云kaiyun官方网站，又名券商东说念主士向时间财经示意，从实质的交往量来看，应该齐是个东说念主投资举止，在监管趋严的配景下无需冒内幕交往的大风险。